财务尽职调查文件清单（私募基金投资） - 律师助手｜中国合同库

<h1 style="text-align: center; font-weight: bold; font-size: 16pt;">财务尽职调查文件清单</h1>填表说明： 1.在尽职调查过程中，如果目标公司根据本清单已提供给我们的文件所载事实有变动，或目标公司收到了新的有关文件，请目标公司及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本。 2.对于清单中的有些要求，如果目标公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面材料并加盖公司公章。 3 若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件或不适用。 4.本清单所要求提供的文件，均包括附件及对该等文件进行的修改和补充。 5.若清单中不同序号所涉及的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见××序号的文件”。 6.如果某一序号下文件较多，请编制清单，以便于核对查询。 7.请目标公司在收集、准备和提供文件时，同步填写、更新本清单中“公司回复 / 说明”一栏的内容并反馈给我们，该栏目中请目标公司根据收集、准备和提供文件的情况注明：“已提供该项目全部文件”，“已提供该项目部分文件，其余部分待补充提供”，“正在收集、准备文件，待补充提供”，或者“无此类文件”。<table style="width: 100%;">
<tbody>
<tr>
<td style="width: 62px;">
1
</td>
<td style="width: 328px;">
材料名称
</td>
<td style="width: 48px;">
序号
</td>
<td style="width: 121px;">
公司回复/说明 (请于提供的文 件中标明“序号“）
</td>
</tr>
<tr>
<td style="width: 62px;">
1.1
</td>
<td style="width: 328px;">
请提供公司最近3个会计年度的审计报告（如有）、会计报表（资产负债表、利润表和现金流量表）、税务代理报告（如有）及其他外部中介机构出具的咨询报告（如有）
</td>
<td style="width: 48px;" valign="top">
 
</td>
<td style="width: 121px;" valign="top">
 
</td>
</tr>
<tr>
<td style="width: 62px;">
1.2
</td>
<td style="width: 328px;">
请提供公司的财务管理、运营管理、行政人事管理等内部控制制度（包括财务管理制度、会计制度、薪酬管理制度、劳动管理制度、资产管理制度等）
</td>
<td style="width: 48px;" valign="top">
 
</td>
<td style="width: 121px;" valign="top">
 
</td>
</tr>
<tr>
<td style="width: 62px;">
1.3
</td>
<td style="width: 328px;">
请提供公司最近三个会计年度的资产负债表、损益表及其明细。其明细包括但不限于：
-收入明细表
-成本、费用明细表
-资产明细表
-负债明细表
</td>
<td style="width: 48px;" valign="top">
 
</td>
<td style="width: 121px;" valign="top">
 
</td>
</tr>
<tr>
<td style="width: 62px;">
1.4
</td>
<td style="width: 328px;">
请提供公司会计记账的原则，包括但不限于各种类型收入确认时点及方法，销售折扣或折让政策、成本费用确认的时点及方法
</td>
<td style="width: 48px;" valign="top">
 
</td>
<td style="width: 121px;" valign="top">
 
</td>
</tr>
<tr>
<td style="width: 62px;">
1.5
</td>
<td style="width: 328px;">
请提供公司经营模式、定价和结算原则以及主要客户收入合同
</td>
<td style="width: 48px;" valign="top">
 
</td>
<td style="width: 121px;" valign="top">
 
</td>
</tr>
<tr>
<td style="width: 62px;">
1.6
</td>
<td style="width: 328px;">
请提供目前的现金及所有银行账户余额情况，如有限制性资金，请提供相应资料
</td>
<td style="width: 48px;" valign="top">
 
</td>
<td style="width: 121px;" valign="top">
 
</td>
</tr>
</tbody>
</table>

刘建伟律师

所属分类

3.00 元

律师助手会员免费使用

文本：#12320 财务尽职调查文件清单（私募基金投资）

8 个月前

1810

办事流程|清单

私募基金对拟投资的目标公司进行财务方面尽职调查时的资料清单。

购买会员查看完整内容