私募基金投资者转化参考模板（普通转专业） - 律师助手｜中国合同库

<h1 style="text-align: center; font-weight: bold; font-size: 16pt;">投资者转化参考模板（普通转专业）</h1><table style="width: 100%; height: 476px;">
<tbody>
<tr style="height: 18px;">
<td style="width: 19%; height: 18px;">投资者姓名/名称</td>
<td style="width: 75%; height: 18px;" colspan="4"> </td>
</tr>
<tr style="height: 18px;">
<td style="width: 19%; height: 18px;">证件类型</td>
<td style="width: 43%; height: 18px;" colspan="2"> </td>
<td style="width: 15.6217%; height: 18px;">证件号码</td>
<td style="width: 16.3783%; height: 18px;"> </td>
</tr>
<tr style="height: 18px;">
<td style="width: 19%; height: 18px;">授权经办人</td>
<td style="width: 43%; height: 18px;" colspan="2"> </td>
<td style="width: 15.6217%; height: 18px;">职务</td>
<td style="width: 16.3783%; height: 18px;"> </td>
</tr>
<tr style="height: 18px;">
<td style="width: 19%; height: 18px;">经办人身份证号码</td>
<td style="width: 75%; height: 18px;" colspan="4"> </td>
</tr>
<tr style="height: 170px;">
<td style="width: 19%; height: 170px;">转化申请内容</td>
<td style="width: 75%; height: 170px;" colspan="4">尊敬的        （机构名称）： 本人/机构名称于    年    月    日经贵司认定为普通投资者，经本人/本机构审慎考虑，现决定自愿申请转化为贵司的专业投资者。本人/本机构已充分理解专业投资者与普通投资者的区别，转化为专业投资者后，将自主承担可能产生的风险和后果。本人 / 机构承诺所提供材料真实、准确、完整。 特此申请
投资者（自然人签字/机构签章、授权代表人签字）
    年    月    日</td>
</tr>
<tr style="height: 36px;">
<td style="width: 19%; height: 234px;" rowspan="4">基金销售机构复核内容</td>
<td style="width: 14%; height: 36px;">专业投资者类型</td>
<td style="width: 29%; height: 36px;">复核内容</td>
<td style="width: 32%; height: 36px;" colspan="2">是否符合</td>
</tr>
<tr style="height: 54px;">
<td style="width: 14%; height: 198px;" rowspan="3">机构投资者</td>
<td style="width: 29%; height: 54px;">最近 1 年末净资产不低于 1000万元人民币</td>
<td style="width: 15.6217%; height: 54px;">□是</td>
<td style="width: 16.3783%; height: 54px;">□否</td>
</tr>
<tr style="height: 54px;">
<td style="width: 29%; height: 54px;">最近 1 年末金融资产不低于 500万元人民币</td>
<td style="width: 15.6217%; height: 54px;">□是</td>
<td style="width: 16.3783%; height: 54px;">□否</td>
</tr>
<tr style="height: 90px;">
<td style="width: 29%; height: 90px;">为具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织</td>
<td style="width: 15.6217%; height: 90px;">□是</td>
<td style="width: 16.3783%; height: 90px;">□否</td>
</tr>
</tbody>
</table>续表<table style="width: 100%;">
<tbody>
<tr>
<td style="width: 20%;" rowspan="4" valign="top">
基金销售机构复核内容
</td>
<td style="width: 10%;" rowspan="2">
自然人投资者
</td>
<td style="width: 45%;">
金融资产不低于300万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于30万元人民币
</td>
<td style="width: 11.1926%; text-align: left;">
□是
</td>
<td style="width: 27.8074%; text-align: left;">
□否
</td>
</tr>
<tr>
<td style="width: 45%;">
为具有1年以上证券、基金、期货、 黄金、外汇等投资经历，或者具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
</td>
<td style="width: 11.1926%;">
□是
</td>
<td style="width: 27.8074%;">
□否
</td>
</tr>
<tr>
<td style="width: 10%;" rowspan="2">
补充材料
</td>
<td style="width: 45%;">
是否补充提交材料，对以往投资经历、投资经验以及投资知识相关情况进行说明
</td>
<td style="width: 11.1926%;">
□是
</td>
<td style="width: 27.8074%;">
□否
</td>
</tr>
<tr>
<td style="width: 45%;">
是否参加本销售机构举办的投资知识测试或者模拟交易
</td>
<td style="width: 11.1926%;">
□是
</td>
<td style="width: 27.8074%;">
□否
</td>
</tr>
<tr>
<td style="width: 20%;">
复核结论
</td>
<td style="width: 94%;" colspan="4">
我司于         年        月        日依据相关规定将该投资者认定为普通投资者。经复核，该投资者符合《证券期货投资者适当性管理办法》第11条规定的转化条件，并履行了该办法第12条规则要求，且无其他不得转化情况，我司经过审慎考虑，现批准将其转化为专业投资者（可注明对应等级）。
复核人（一）：                     复核人（二）：
主管领导签字：                     募集机构签章：
    年    月    日
</td>
</tr>
</tbody>
</table>

刘建伟律师

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荐文本：#12310 私募基金投资者转化参考模板（普通转专业）

5 个月前

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