私募基金业务管理制度 - 律师助手｜中国合同库 | 法天使

<h1 style="text-align: center; font-weight: bold; font-size: 16pt;">基金业务管理制度</h1><h2 style="text-align: center; font-weight: bold; font-size: 14pt;">第一章 总则</h2><p>第一条 为了规范非公开募集基金（以下简称基金）业务，保护投资者的合法权益，保证公司基金业务管理工作高效有序开展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，制定本制度。</p><p>第二条 宗旨：遵循公平、诚实、信用原则，维护投资者合法权益，不损害国家利益和社会公共利益。</p><p>第三条 目标：确保基金业务规范化运作，提高基金业务开展效率，保证股东和投资者利益最大化。</p><p>第四条 本制度适用于公司所有基金管理业务。</p><p>第五条 基金管理部为公司基金管理工作的承办部门，安排具体人员负责基金的发起、设立、募集、管理及退出工作。</p><h2 style="text-align: center; font-weight: bold; font-size: 14pt;">第二章 基金业务管理流程</h2><p>第六条 按照级别权限，经公司决策会议审议通过的投资项目并需要由公司担任基金管理人发起设立基金进行投资的，基金管理部作为基金运营的具体承办部门，应当按照基金业协会及其他有关监管部门的相关规定，合法高效有序的运营管理基金。</p><p>第七条 公司基金业务管理流程具体如下：</p><h2 style="text-align: center; font-weight: bold; font-size: 14pt;">第三章 合格投资者</h2><p>第八条 公司应当向合格投资者募集资金，单只基金的投资者人数累计不得超过《中华人民共和国证券投资基金法》 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》等法律规定的特定数量。</p><p>投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。</p><p>第九条 基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，合格投资者的筛选标准及投资于单只基金的金额标准，应与中国证券监督管理委员会发布的最新《私募投资基金监督管理暂行办法》相一致。</p>

刘建伟律师

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荐文本：#12283 私募基金业务管理制度

5 个月前

3304

规章制度

适用于基金管理人公司所有基金管理业务。包括基金业务管理流程、合格投资者、募集资金、基金登记备案、基金投资运作、监督管理、基金的退出与清算等内容。

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