上海证券交易所个人投资者行为指引协议

甲方（个人投资者）：

乙方（受托证券公司）：

上述各方经平等自愿协商，签订本合同以共同遵守。

第一条为引导个人投资者（甲方）树立正确的投资观念，理性参与证券交易，依法维护自身权益，根据《证券法》及上海证券交易所（以下简称“上交所”）相关业务规则及《上海证券交易所个人投资者行为指引》，制定本协议。

第二条上交所为甲方提供教育、引导和服务，依法监管其证券交易行为，保护其合法权益。

第三条甲方应当不断增强理性投资意识，提高对证券投资风险的防范控制能力，合法参与证券交易，并通过合法途径维护自身权益。

第四条甲方应当充分理解并遵守证券市场“买者自负”原则。

甲方参与证券交易，应当根据相关市场信息理性判断、自主决策，并自行承担交易后果。

第五条甲方参与证券交易前，应当掌握证券市场基本知识、相关法律法规和上交所相关业务规则，充分了解证券交易风险，掌握必要的风险防范和化解技巧。

第六条甲方参与证券交易，应当保证其资金来源合法。

第七条甲方与乙方签署证券交易委托代理协议时，应当了解乙方的资质情况、仔细阅读协议条款，并根据要求签署相关风险揭示文件。

第八条甲方参与证券交易前，应当结合自身的家庭情况、收入状况、投资目的及知识结构等因素，合理评估自身的产品认知能力与风险承受能力，理性选择合适的投资方式、投资品种、投资时机。

第九条甲方应当真实、准确、完整地向乙方提供有关其知识结构、资信状况、交易习惯、证券投资经验等方面的个人信息，配合乙方对其风险承受能力作出客观评估，以便受乙方对其进行分类管理。